近日，昆明市西山區人民法院聯(lián)合云南省證券業(yè)協(xié)會(huì )，以“異地+異步”調解相結合的方式，成功調解一起證券類(lèi)糾紛案件。該案依托“總對總”線(xiàn)上調解平臺進(jìn)行訴前委派調解，系云南省首例完成司法確認的“總對總”證券糾紛案件。

2023年3月，投資者王女士與某證券投資咨詢(xún)公司簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，后王女士認為該公司未按約定履行服務(wù)義務(wù)，請求退還服務(wù)費，遭到拒絕。協(xié)商無(wú)果后，王女士向云南省證券業(yè)協(xié)會(huì )申請調解。

云南省證券業(yè)協(xié)會(huì )受理該案后，積極與西山法院通過(guò)“人民法院調解平臺”對接“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線(xiàn)調解平臺”系統，在西山法院及中國證券監督管理委員會(huì )云南監管局的指導下，協(xié)會(huì )調解員立即聯(lián)系雙方當事人了解案情，組織調解。

鑒于一方當事人不在省內，調解員在法官的指導下，通過(guò)視頻連線(xiàn)雙方當事人，分析利弊、析理說(shuō)法。經(jīng)過(guò)多次調解，雙方從針?shù)h相對、互不相讓到相互理解、達成和解。后經(jīng)當事人申請，西山法院及時(shí)確認調解協(xié)議效力，真正做到案結事了。

2021年，最高人民法院與中國證券監督管理委員會(huì )共同建立“總對總”在線(xiàn)訴調對接機制，即“人民法院調解平臺”與“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線(xiàn)調解平臺”，通過(guò)平臺對接方式開(kāi)展全流程在線(xiàn)調解、在線(xiàn)申請司法確認或出具調解書(shū)等訴調對接工作，全面提升證券期貨糾紛調解工作的質(zhì)量和效率。

西山法院認在完善“總對總”在線(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì )多元解紛新格局基礎上，加大與云南省證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作對接，堅持把非訴訟糾紛解決機制挺在前面，充分發(fā)揮調解在化解證券期貨類(lèi)糾紛的重要作用，建立有機銜接、協(xié)調聯(lián)動(dòng)、高效便捷的在線(xiàn)訴調對接工作機制，高效化解證券期貨糾紛。

在本案中，“法院+證券監管部門(mén)”協(xié)同發(fā)力，采用在線(xiàn)委派或委托、在線(xiàn)調解和在線(xiàn)司法確認的“一站式”訴調對接模式，探索完善專(zhuān)業(yè)調解司法確認的程序流程，打通糾紛化解的“最后一公里”，為投資者提供更為便捷高效的解紛渠道。

下一步，西山法院將繼續加強與云南省證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作對接，多元化解證券期貨糾紛，助力建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，切實(shí)維護投資者合法權益。

來(lái)源：昆明市中級人民法院

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